Carina Junker
Associate
Associate
Germany
Carina arbeitet als Associate im Financial Services Regulatory Team in unserer Disputes Praxisgruppe in Frankfurt.
Carina Junker berät deutsche und internationale Banken, Finanzinstitute, Wertpapierinstitute und Zahlungsdienstleister zu deutschem und europäischem Regulierungsrecht. Sie berät bei internen und externen Untersuchungen sowie in streitigen aufsichtsrechtlichen Verfahren und in nichtstreitigen Angelegenheiten.
Experience & capabilities
Selected matters
- Globale Investmentbank in Bezug auf die Ergebnisse von AML-Prüfungen und die Vorbereitung der Kommunikation mit dem Prüfer sowie bei der weiteren laufenden regulatorischen Beratung, mit Fokus auf AML- und KYC-Anforderungen
- Ein Fuhrparkmanagement- und operatives Autoleasingunternehmen zur Inhaberkontrolle gemäß der deutschen Inhaberkontrollverordnung
- Ein Zahlungsdienstleister bei der Einreichung einer Mitteilung über einen neu bestellten gesetzlichen Vertreter bei der deutschen Aufsichtsbehörde (BaFin) im Rahmen einer internen Unternehmensumstrukturierung, unter Berücksichtigung der dafür gemäß dem deutschen Zahlungsdiensteaufsichtsgesetz (ZAG), dem deutschen Kreditwesengesetz (KWG) und der deutschen Inhaberkontrollverordnung (InhKontV) vorzubereitenden Dokumente
- Einen internationalen Finanzdienstleister bei einer internen Untersuchung zu AML- und Sanktionsthemen, einschließlich der Optimierung von KYC-Prozessen
- Einen Kryptowerte-Dienstleister im Zusammenhang mit einem Auskunftsersuchen der BaFin aufgrund des Vorwurfs des Betreibens unerlaubter Geschäfte in Deutschland
Sectors
Background
Carina hat das Studium der Rechtswissenschaften an der Johann Wolfgang-Goethe-Universität Frankfurt am Main abgeschlossen und ihr Rechtsreferendariat am Oberlandesgericht Frankfurt am Main absolviert.
Sie spricht fließend Deutsch und Englisch.
Related insights
