Sophia Peter
Sophia Peter ist als Senior Associate im Team Financial Services Regulatory im Bereich Disputes in Frankfurt tätig.
Sophia verfügt über umfassende Erfahrung in der Beratung internationaler und deutscher Banken, Finanzinstitute, Fintech-Mandate und Zahlungsdienstleister. Sie berät bei internen und externen Untersuchungen sowie in streitigen und nicht streitigen Angelegenheiten, unterstützt bei laufenden regulatorischen Verfahren und berät bei Transaktionen in regulatorischen Angelegenheiten.
Experience & capabilities
Selected matters
- Eine globale Investmentbank im Zusammenhang mit der Implementierung eines neuen globalen Know Your Client ("KYC")-Prozesses zur Verbesserung der Qualität von KYC-Prüfungen, zur Steigerung der Effizienz und zur Verbesserung der Kundenkontakte. Wir haben sowohl zum Geldwäscherecht ("AML") als auch zu Datenschutzaspekten beraten und einen umfassenden Proof of Concept und laufende Unterstützung bei AML-Verpflichtungen in mehreren Rechtsordnungen geleistet, um eine konforme KYC-Struktur in den Pilotländern bereitzustellen
- Eine globale Investmentbank im Zusammenhang mit einer Prüfung nach § 44 Kreditwesengesetz durch die BaFin. Der Schwerpunkt der BaFin-Prüfung lag auf der Einhaltung von KYC- und AML-Verfahren innerhalb der Bank. Wir arbeiteten mit einem Team über mehrere Länder hinweg zusammen, unter anderem in Großbritannien, Luxemburg, der Schweiz, Belgien, Österreich und den USA. Dazu gehörte auch die Arbeit mit den zuständigen Regulierungsbehörden in diesen Jurisdiktionen
- Eine globale Investmentbank in Bezug auf die Ergebnisse der AML-Prüfung und die Kommunikation mit dem Abschlussprüfer und der BaFin sowie die weitere laufende regulatorische Beratung, mit Schwerpunkt auf AML- und KYC-Anforderungen
- Ein japanischer Glücksspiel- und Unterhaltungsanbieter zu den regulatorischen Lizenzanforderungen und regulatorischen Verpflichtungen im Zusammenhang mit nicht-fungiblen Token (NFT) im Online-Gaming-Umfeld und im Metaverse. Das Mandat umfasste auch die Beratung in den Bereichen geistiges Eigentum/Lizenzierung, Glücksspiel, Verbraucherschutz, Jugendschutz und mehr
- Eine weltweit führende Kryptowährungsbörse zu den Anforderungen an die Krypto-Lizenzierung für den Eintritt in den deutschen Markt und den Erwerb einer BaFin-Lizenz. Dazu gehörte auch die strategische Beratung in mehreren Jurisdiktionen, um den Mandanten bei der Beurteilung des Eintritts in den europäischen Markt zu unterstützen
Sectors
Background
Sophia Peter absolvierte ihr Studium der Rechtswissenschaften an der Universität Passau. Sie hat vor Ihrer Tätigkeit im Team FSR im Bereich Corporate / M&A bei Herbert Smith Freehills gearbeitet. Zusätzlich hat Sie Erfahrung im Banken- und Wertpapieraufsichtsrecht bei der BaFin als auch bei einer renommierten Wirtschaftsprüfungsgesellschaft gesammelt.
Sophia Peter hat in London, Hong Kong, Frankfurt und München gelebt und ist zweisprachig in Englisch und Deutsch. Darüber hinaus spricht sie Spanisch.
Related insights
