Sophia Peter
Sophia Peter ist Senior Associate im Bereich Financial Services Regulatory in unserem Frankfurter Büro.
Sie berät internationale und deutsche Banken sowie andere Finanzdienstleister in sämtlichen Bereichen des Finanzaufsichtsrechts, mit besonderem Fokus auf Financial Crime. Ihre Beratung umfasst aufsichtsrechtliche Enforcement-Verfahren, externe und interne Untersuchungen sowie die Beratung im Bereich der Geldwäscheprävention und des Sanktionsrechts im Finanzsektor. Darüber hinaus begleitet sie regelmäßig Transaktionen mit finanzaufsichtsrechtlichen Bezügen.
Experience & capabilities
Selected matters
- Eine internationale Investmentbank bei der Implementierung eines neuen globalen KYC-Prozesses zur Verbesserung der Qualität von KYC-Prüfungen, zur Steigerung der Effizienz sowie zur Optimierung der Interaktion mit Kunden
- Ein internationaler Finanzdienstleister im Zusammenhang mit einer umfassenden internen Untersuchung nach Eingang eines umfangreichen Hinweisgeberberichts, mit Schwerpunkt auf Geldwäscheprävention (AML), Sanktions-Compliance und damit verbundenen Prozessen, einschließlich der Beratung zum angemessenen aufsichtsrechtlichen Umgang sowie zu strategischen Folgemaßnahmen
- Eine internationale Investmentbank im Zusammenhang mit einer komplexen grenzüberschreitenden Cum/Ex-Untersuchung
- Eine internationale Investmentbank in einem von der BaFin geführten Ordnungswidrigkeitenverfahren im Bereich Geldwäscheprävention (AML), einschließlich der Durchführung einer internen Untersuchung und der strategischen Vertretung gegenüber den zuständigen Behörden
- Eine führende globale Kryptowährungsbörse zu regulatorischen Zulassungsanforderungen für den Markteintritt in Deutschland, einschließlich des Erwerbs einer BaFin-Erlaubnis sowie strategischer Beratung in mehreren Jurisdiktionen zur Bewertung verschiedener Optionen für den Eintritt in den europäischen Markt
- Eine deutsche Retailbank zu regulatorischen Zulassungsanforderungen für NFTs sowie zu möglichen Strukturen für den Eintritt in den deutschen NFT-Markt
Sectors
Background
Vor ihrem Wechsel in den Bereich Financial Services Regulatory, war Sophia im Corporate/M&A-Team von HSF Kramer tätig. Weitere praktische Erfahrungen sammelte sie bei der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) sowie bei einer auf Finanzinstitute spezialisierten deutschen Wirtschaftsprüfungsgesellschaft.
Zusätzliche Praxiseinblicke gewann sie im Rahmen eines neunmonatigen Secondments im Legal Regulatory Enforcement Team einer führenden internationalen Investmentbank im Jahr 2025.
Sophia wuchs in London, Hongkong, Frankfurt und München auf und studierte Rechtswissenschaften an der Universität Passau.
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