Thorben Schlingmann
Thorben Schlingmann ist als Associate im Bereich Disputes in Frankfurt tätig und hat seinen Tätigkeitsschwerpunkt im Finanzaufsichtsrecht.
Thorben Schlingmann berät sowohl deutsche als auch internationale Banken, Finanzdienstleister, Wertpapierinstitute, Versicherungsunternehmen und Zahlungsinstitute im Bereich der deutschen und europäischen Finanzmarktregulierung.
Experience & capabilities
Selected matters
- eine globale Investmentbank im Zusammenhang mit einer internen Untersuchung wegen mutmaßlicher Verstöße gegen Insiderhandelsvorschriften und Marktmanipulation. Unterstützung bei der internen Untersuchung sowie im Umgang mit den zuständigen Aufsichtsbehörden (BaFin in Deutschland, FCA im Vereinigten Königreich und SEC in den USA)
- Beratung einer internationalen Investmentbank im Zusammenhang mit internen Untersuchungen sowie Rechtsberatung und Verteidigung in laufenden Cum-Ex-Verfahren, an denen die EZB als europäische Aufsichtsbehörde beteiligt ist
- Ein paneuropäischer Finanzkonzern im Zusammenhang mit internen Untersuchungen wegen mutmaßlicher strafrechtlicher Verstöße und potenziell wettbewerbswidrigem Verhalten. Beratung zu den regulatorischen Auswirkungen und dem Umgang mit der BaFin und der EZB
- Eine globale Investmentbank im Zusammenhang mit der Implementierung eines neuen globalen KYC-Prozesses zur Effizienzsteigerung. Beratung zu AML-Gesetzen sowie zu Datenschutzaspekten und umfangreichen Proof of Concept sowie fortlaufende Unterstützung bei AML-Verpflichtungen in mehreren Rechtsordnungen, um eine konforme KYC-Struktur in den Pilot-Rechtsordnungen zu ermöglichen
Sectors
Background
Sein Studium absolvierte Thorben Schlingmann an der Johann Wolfgang Goethe-Universität in Frankfurt am Main und das Referendariat am Landgericht Frankfurt am Main. Vor seinem Eintritt 2024 als Associate im Bereich Financial Services Regulatory hat er als wissenschaftlicher Mitarbeiter im Bereich Corporate Crime & Investigations bei Herbert Smith Freehills Kramer gearbeitet. Während seines Referendariats war er bei Herbert Smith Freehills Kramer in London sowie bei der EZB tätig.
Er spricht neben seiner Muttersprache Deutsch auch Englisch.
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